- 周培源基金會秘書長辦公會工作規(guī)則 （試行）
2025-09-22
- 周培源基金會理事長辦公會工作規(guī)則 （試行）
2025-09-22
- 周培源基金會理事會工作規(guī)則（試行）
2025-09-22
- 周培源基金會差旅費管理辦法
2025-09-22
周培源基金會反洗錢和反恐怖融資管理內(nèi)部控制制度
日期：2025-07-16 11:34:01 作者：
- 第一章 總則
第二條 本制度所稱反洗錢，是指為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動，依照相關(guān)法律、行政法規(guī)等規(guī)定采取相關(guān)措施的行為。
第三條 本制度所稱的恐怖融資是指恐怖組織、恐怖分子募集、占有、使用資金或者其他形式財產(chǎn)；以資金或者其他形式財產(chǎn)協(xié)助恐怖組織、恐怖分子以及恐怖主義、恐怖活動犯罪；為恐怖主義和實施恐怖活動犯罪占有、使用以及募集資金或者其他形式財產(chǎn)；為恐怖組織、恐怖分子占有、使用以及募集資金或者其他形式財產(chǎn)。
第四條 反洗錢和反恐怖融資工作方針
- 合法審慎方針。所有涉及反洗錢和反恐怖融資的部門或崗位都應(yīng)當依法并且審慎地識別洗錢和恐怖融資等交易，做到有疑必報，報必詳盡，認真履行反洗錢和反恐怖融資義務(wù)。
- 保密方針。涉及反洗錢和反恐怖融資各部門及崗位應(yīng)當保守反洗錢和反恐怖融資工作秘密，不得違反規(guī)定將有關(guān)反洗錢和反恐怖融資工作信息泄露或不當暗示給客戶或其他不相關(guān)人員。
- 與司法機關(guān)和行政執(zhí)法機關(guān)全面合作方針。應(yīng)當積極配合中國人民銀行以及分支機構(gòu)依法進行的反洗錢和反恐怖融資調(diào)查，依法協(xié)助司法機關(guān)打擊洗錢和恐怖融資活動。
- 第二章 反洗錢和反恐怖融資的組織管理
第六條 對于利用自身業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)與公司業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)對接方式進網(wǎng)上支付的客戶，在與其建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，必須取得來源可靠的資料信息，充分了解其經(jīng)營活動狀況。
第七條 各部門及各相關(guān)崗位應(yīng)當按照安全、準確、完整、保密的原則，妥善保管客戶身份資料和交易記錄，確保能足以重視每項交易，以提供識別客戶身份、監(jiān)測分析交易情況、調(diào)查可疑交易活動和查處洗錢案件所需要的信息。
第八條 基金會保存所有業(yè)務(wù)活動相關(guān)交易記錄及所有公開信息，保存時間不少于五年。交易記錄應(yīng)當充分詳細，以確認資金的使用符合其宗旨和業(yè)務(wù)范圍。
- 第三章 反洗錢和反恐怖融資的監(jiān)督
第十條 基金會應(yīng)當積極配合中國人民銀行及其分支機構(gòu)、民政部門的監(jiān)督檢查，如實提供有關(guān)文件和資料，并對文件和資料的真實性、準確性和完整性負責(zé)。
第十一條 按要求保管的所有客戶身份資料、交易記錄和為識別客戶身份、監(jiān)測分析交易情況、調(diào)查可疑交易活動和查處洗錢案件所搜集的信息，必須嚴格保密、不得向任何無關(guān)的單位和個人透漏。
第十二條 對可疑交易現(xiàn)象要嚴格保密，除向交易主體進行查詢或調(diào)查外及報告給反洗錢和反恐怖融資主管部門外，不得向任何單位和個人泄露有關(guān)任何信息。
第十三條 對人民銀行等機構(gòu)進行的反洗錢和反恐怖融資調(diào)查情況和相關(guān)信息，在調(diào)查期間，要嚴格保密，確保反洗錢和反恐怖融資工作健康有序進行。
- 第四章 附則
第十五條 本制度經(jīng)基金會理事會審議通過后，自發(fā)布之日起實施執(zhí)行。